微博營銷涉嫌非法集資 中石油項目卷入其中-APP開發-火鷹科技

如今微博不僅僅是社交空間，更成為了部分公司的營銷平臺。甚至某些打著PE旗號的項目都在其中公然叫賣。

“品今中金萬順石油PE股權投資第壹期已經售罄，第二期現在開始了。保本+固定收益率，最低10萬定存壹年，年收益10%-12%，月返息，資金定向投於中石油松原油田開采項目。”4月8日，名為“品今貴金屬經營”新浪微博用戶發文稱。

這款有限合夥制PE產品由品今財富（北京）投資管理有限公司（下稱“品今財富”）包銷，中金智富（北京）投資基金管理有限公司（下稱“中金智富”）發行，募集資金將定向投資於中石油的壹個年產2萬噸的油田項目。

“這種做法涉嫌非法集資。微博屬於公募方式，PE產品也不能承諾保本保收益。”中國創投委副秘書長胡芳日表示。

“由完全不知名的PE機構設立，在銷售中以保本保收益和低門檻為誘餌，通過微博、短信、QQ等方式向廣大群眾募集，這是非法集資所具有的三個典型特征。”北京某大型律師事務所壹名負責PE事務的律師表示，這是壹個典型打著PE旗號進行非法集資的樣本。

私募通過微博平臺進行營銷，這並非是首例。此前，鳳凰資本董事兼總經理馮津以“首創私募基金新銷售模式”為標題發布多條微博，營銷其淘寶銷售平臺，稱“通過淘寶平臺拍售可以成為鳳凰資本最小份額的股東”。此舉亦被法律界人士認定為非法行為。

10萬元低門檻

自1月29日以來，多條宣傳該PE產品的微博由名為“品今貴金屬經營”、“高級金融分析師Michael”、“金匯通財富管理”的微博用戶發布。

記者了解到，品今財富、北京品今貴金屬經營有限公司均隸屬於品今控股集團。品今財富天津運營中心經理韓雷雷稱，品今財富之前主要做貴金屬投資，去年開始重點發展PE基金。

據韓雷雷介紹，品今財富包銷的“中金萬順石油產業股權投資基金”共4期，總規模4.7億元，第壹期和目前正在募集的第二期規模均為1.2億元，第二期僅10萬就可投資。

記者致電中金智富，工作人員亦證實，目前授權品今財富銷售該款PE產品，是中石油的項目，目前第二期已經募集得差不多了。

韓雷雷稱，第壹期門檻是100萬，為了在全國推廣所以把第二期門檻定為10萬。但記者發現，第二期產品說明書提到的門檻卻是30萬。

根據監管要求，到發改委備案的PE項目投資門檻是1000萬，證監會對包括PE/VC在內的私募基金的投資門檻要求是100萬。

胡芳日稱：“10萬元的門檻肯定違反了相關規定，但是單純門檻低不能說是非法集資”。

“非法吸收公眾存款罪有四個特征：向社會的不特定對象吸收資金、通過媒體宣傳包括微博等自媒體形式、承諾還本付息、超出營業範圍的方式，從微博宣傳內容來看，‘中金萬順’這款產品四個條件都滿足。這涉嫌非法集資中的非法吸收公眾存款罪。”上述律師告訴記者。

而且，“中金智富”和“品今財富”這兩家公司的資質也存疑。

根據工商資料顯示，中金智富這家公司成立於去年8月30日，註冊資本3000萬，經營範圍為“非證券業務的投資管理、咨詢”。且特別強調“不得從事發放貸款、公開交易證券類投資或金融衍生品交易、以公開方式募集資金等業務”。

品今財富成立於2012年3月份，註冊資本僅20萬元，經營範圍為投資管理、貨物進出口、經濟貿易咨詢、銷售機械設備、技術開發等，並未顯示該公司有銷售PE產品的資質。

值得註意的是，成立於去年初的品今財富不僅聲稱在30多個城市設立了財富中心，甚至發展了多家代理發售商，宜昌金匯通資產管理有限公司就是其中壹家。

保本保收益承諾

記者以投資者身份咨詢“中金智富”和“品今財富”兩家公司，得到多位工作人員“保本保收益”的口頭承諾。

“年收益率是10%-12%，10萬的門檻只能是10%的收益率，如果資金量大可以得到12%的收益，只要30萬就可獲得12%的收益。”宜昌金匯通資產管理有限公司的銷售人員劉凱稱。

據韓雷雷介紹：“每月返息，其他的PE基金都做不到的，只有石油公司的項目能做到。合同上寫得很明確保證本金和收益，如果不能兌現，由我們承擔賠償。我們不能賠償時，由中亞投資擔保有限責任公司賠償。”

但在其提供的募集說明書和產品介紹中，並未有“保本保收益”字樣。

“PE只要提了保本保收益就是涉嫌非法集資。”胡芳日和上述律師均表示。銷售時宣稱保本保收益，在入夥協議中卻不提，這種方式還涉嫌欺詐銷售。

某第三方理財機構PE產品研究員則稱：“合夥制PE的投資人數不能超過50人，公司制PE人數不能超過200人，1.2億元的募資規模門檻僅10萬，投資人估計會超過200人，那就涉嫌公開募資、非法集資了。”

韓雷雷告訴記者：“第二期投資10萬元的也有，壹般30萬的多壹些，30-50萬的客戶居多。”

涉及中石油項目

中金智富的網頁簡介顯示，該公司是依托著名的石油能源行業專家學者共同發起成立的。主要從事投資管理、資產管理、股權私募、投資咨詢、金融顧問服務和投資理財產品的開發和運作。該介紹與工商登記資料顯示的經營範圍“非證券業務的投資管理、咨詢”並不相符。

而且，記者在專門從事PE/VC金融數據統計的投中集團數據庫中並未查到中金智富的相關信息。

“中金萬順石油產業股權投資基金”的融資主體為松原萬順石油技術服務有限公司（下稱“萬順公司”），是壹家成立於2004年的綜合性油 田服務公司。第壹期基金將定向投資於萬順公司並購松原市寧江石油開發有限責任公司（下稱“寧江公司”）50%的股權和投資開發其擁有的某油田（儲量為 309.5萬噸的油田區塊）；第二期資金中的4500萬元用於支付上述並購余款，7500萬元用於擴產。

據該PE產品說明書介紹，“寧江公 司1997年成立，是與中國石油天然氣股份有限公司合資的企業，股東為劉明強與中石油，各占50%的股權，共同管理企業，開發中石油擁有的某油田：面積 11.2km2儲量為309.5萬噸的油田區塊。”  上述PE律師表示，其募資說明書稱投資周期為12個月並不妥，因為股權投資是無期限的，只有債權投資才有期限。

上述PE研究員還認為，該PE產品是典型的“假股權真債權”，因為募資說明書中的退出方式只有股權回購。

本文來源：21世紀經濟報道 作者：柳燈